關(guān)于在轄區建立健全投資者溝通聯(lián)絡(luò )機制和意見(jiàn)聽(tīng)取渠道的通知
各會(huì )員單位：
為扎實(shí)做好轄區投保工作，建立健全各會(huì )員單位與投資者的溝通聯(lián)絡(luò )渠道，全面提升服務(wù)意識，持續優(yōu)化服務(wù)體系，更好保護投資者合法權益，現將有關(guān)要求通知如下：
一、各會(huì )員單位應積極建立投資者之家、投資者委員會(huì )、投資者聯(lián)絡(luò )站、投資者教育志愿隊等類(lèi)型的投資者溝通聯(lián)絡(luò )機制和意見(jiàn)聽(tīng)取渠道。已建立相關(guān)機制、渠道的會(huì )員單位，應在各自官方網(wǎng)址、微信公眾號或辦公地點(diǎn)的顯著(zhù)地方公示中國投資者網(wǎng)網(wǎng)址（www.investor.org.cn）、中證山東調解站電話(huà)（0531-86131781）、山東證監局信訪(fǎng)電話(huà)（0531-86106973）及郵箱（sdxinfang@csrc.gov.cn）。未建立相關(guān)渠道的會(huì )員單位，應加快建立上述聯(lián)絡(luò )機制和溝通渠道，完善投資者溝通交流體系。各會(huì )員單位應合理利用渠道優(yōu)勢進(jìn)一步深化投資者教育與保護工作，提升一線(xiàn)人員的投資者服務(wù)意識和能力，引導投資者理性維權。相關(guān)渠道建立情況請填寫(xiě)后附的調查表，并于2020年12月15日向協(xié)會(huì )報送。
二、各會(huì )員單位應積極建設開(kāi)通“兩微一端”等新媒體投資者互動(dòng)平臺，持續暢通服務(wù)電話(huà)。進(jìn)一步暢通投資者與機構之間的溝通交流渠道，各會(huì )員單位應積極開(kāi)通“兩微一端”等新媒體互動(dòng)平臺，認真廣泛聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)建議。后續協(xié)會(huì )也將根據各會(huì )員單位“兩微一端”等新媒體投資者互動(dòng)平臺開(kāi)通比例、服務(wù)電話(huà)接聽(tīng)情況作為評先選優(yōu)的重要參考。
三、各會(huì )員單位應積極開(kāi)展轄區投資者調查或評估工作。各會(huì )員單位應根據實(shí)際情況不定期開(kāi)展投資者調查評估工作，內容包括但不限于投資者基本情況、行為特征、風(fēng)險偏好、投資者服務(wù)、投保需求與權益保護等方面，調查人群應覆蓋在本單位開(kāi)立賬戶(hù)、開(kāi)通各類(lèi)交易權限的所有投資者。各單位應及時(shí)做好調查評估工作的宣傳、實(shí)施、回收、總結等工作，確保調查工作的進(jìn)度和質(zhì)量，并在后期進(jìn)行相關(guān)數據的匯總分析，對調查評估的結論形成報告并報送至協(xié)會(huì )。各會(huì )員單位可通過(guò)對轄區投資者開(kāi)展調查、評估工作，進(jìn)一步了解中小投資者基本特點(diǎn)、投資狀況和投保需求等，了解日常工作中的成效與不足，拓寬工作思路。
各會(huì )員單位應認真落實(shí)上述要求，加快建立固定的投資者溝通聯(lián)絡(luò )機制和意見(jiàn)聽(tīng)取渠道，持續完善多層次、互動(dòng)式、高效化的投資者服務(wù)機制。進(jìn)一步探索投保工作的新方式，新舉措，持續加強投資者保護理念的宣傳。提高投資者維權意識，切實(shí)維護投資者的合法權益。
聯(lián)系人：魏麗 聯(lián)系電話(huà)：0531-86131767
郵 箱：sdqhxh@126.com
山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì )
2020年11 月23 日
